2、應建立對子公司的管控模式并加強管控。

公司現有的幾個(gè)子公司的業(yè)務(wù)與母公司有一定的關(guān)聯(lián)，但相對獨立，公司沒(méi)有對子企業(yè)戰略、投資、財務(wù)及關(guān)鍵人員的管控，也沒(méi)有做到資源共享，沒(méi)有產(chǎn)生協(xié)同效應。

整改落實(shí)情況：公司聘請了外部咨詢(xún)機構對子公司管控進(jìn)行項目咨詢(xún)。目前母子公司管控框架已搭建起來(lái)，公司從戰略、人力資源、財務(wù)、權限、信息、審計等幾個(gè)方面做了細致的安排。重新梳理了公司的制度和流程體系，已于公司第五屆董事會(huì )第二十一次會(huì )議審議通過(guò)。下一步公司將按照已經(jīng)確定的管控框架和制度流程貫徹落實(shí)。

三、公眾評議發(fā)現的問(wèn)題及整改情況：

在公司治理專(zhuān)項活動(dòng)過(guò)程中，公司通過(guò)設立的網(wǎng)絡(luò )平臺和電話(huà)，接受廣大投資者和社會(huì )公眾對公司治理的意見(jiàn)和建議。在活動(dòng)期間，公司未收到來(lái)自投資者和社會(huì )公眾對公司治理狀況提出的意見(jiàn)和建議。

四、北京證監局于2007年10月15日對公司治理情況進(jìn)行了現場(chǎng)檢查，現場(chǎng)檢查發(fā)現的問(wèn)題及整改情況：

1、公司的內審職責和工作人員歸在公司的企管運營(yíng)部，企管運營(yíng)部負責人向總經(jīng)理匯報。公司應當按照公司章程的規定配備專(zhuān)職的審計人員，審計負責人向董事會(huì )負責和匯報工作。

整改落實(shí)情況：公司第五屆董事會(huì )第二十一次會(huì )議已經(jīng)通過(guò)決議，對公司組織架構進(jìn)行了調整，設立了審計法務(wù)部，完善部門(mén)職責，配備專(zhuān)職審計人員，該部門(mén)為董事會(huì )審計委員會(huì )的秘書(shū)處，對董事會(huì )負責。

2、公司雖然設有提名委員會(huì )、薪酬委員會(huì )、審計委員會(huì )、投資戰略委員會(huì )等專(zhuān)門(mén)委員會(huì )，但實(shí)際運作中工作力度不夠，有待進(jìn)一步加強。

整改落實(shí)情況：公司已對董事會(huì )組織架構重新調整。為規范公司運作，提高董事會(huì )決策的科學(xué)性，董事會(huì )為各專(zhuān)業(yè)委員會(huì )增設秘書(shū)處，協(xié)助各專(zhuān)業(yè)委員開(kāi)展日常工作，為董事會(huì )的正常運轉提供支持和保障。公司董事會(huì )秘書(shū)室為董事會(huì )常設辦事機構，管理并協(xié)調董事會(huì )各專(zhuān)業(yè)委員會(huì )秘書(shū)處的工作。

北京證監局對公司整改情況的評價(jià)：“針對在公司治理自查、社會(huì )公眾評議、我局現場(chǎng)檢查等工作中發(fā)現的四個(gè)方面的問(wèn)題，截至評議日，你公司已經(jīng)采取一定的措施并進(jìn)行相應的工作，并對進(jìn)一步提高公司治理水平做出承諾。”

五、上海證券交易所對公司治理狀況的評價(jià)：

2007年10月29日，公司收到的上海證券交易所《關(guān)于北人股份有限公司治理狀況評價(jià)意見(jiàn)》中對公司從公司透明度、股東大會(huì )及董事會(huì )規范運作情況、公司內部控制制度建設情況、公司信息披露制度及公司治理特色做法四個(gè)方面對公司整體治理狀況做了評價(jià)，評價(jià)結果是公司符合法律、法規、規章及相關(guān)規范性文件的要求，交易所建議：公司應當以本次上市公司治理專(zhuān)項活動(dòng)為契機，對照《公司法》、《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《股票上市規則》等法律、法規、規章及相關(guān)規范性文件的要求，切實(shí)加強公司內部的信息披露事務(wù)管理制度建設和內部制度建設，規范股東大會(huì )和董事會(huì )運作、強化公司董事（包括獨立董事）的履職意識，積極推動(dòng)公司治理水平的提高。

通過(guò)公司治理專(zhuān)項活動(dòng)，在社會(huì )各方面的幫助下，公司發(fā)現了在治理方面存在的不足，并積極采取改進(jìn)措施進(jìn)行了認真的整改，有力地促進(jìn)了公司治理的完善，提升了公司規范運作的水平，強化了公司董事、監事和公司管理人員的規范運作的意識。公司將持續關(guān)注公司治理情況，不斷改進(jìn)公司治理質(zhì)量，切實(shí)提高公司治理水平，實(shí)現公司利益和股東利益最大化。

北人印刷機械股份有限公司

2007年12月26日